万向钱潮:中信证券股份有限公司关于万向钱潮股份公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于万向钱潮股份公司 非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为万向 钱潮股份公司（以下简称"万向钱潮"或"公司"）2020 年非公开发行股票的 保荐机构（主承销商），根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，中信证券 对万向钱潮 2020 年非公开发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准万向钱潮股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1720 号）的核准，万向钱潮向特定对象万向集 团公司共计 1 名股东发行人民币普通股总计 550,631,890 股，募集资金总额为 人民币 2,819,235,276.80 元。 上述发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期 36 个月。上述非公 开发行股票已于 2020 年 10 月 15 日在深圳证券交易所上市。上述发行完 ...