广发证券:广发证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2023-049 广发证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 广发证券股份有限公司（以下简称"公司"或"广发证券"）于 2023 年 4 月 17 日和 7 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立 案告知书》（证监立案字 0382023005 号）和《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2023〕 40 号）。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 18 日和 7 月 18 日在深圳证券交易所 网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告（公告 编号 2023-024、2023-038）。 2023 年 9 月 22 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕65 号）， 主要内容如下： 关于收到中国证券监督管理委员会 《行政处罚决定书》的公告 依据 2005 年修订、2014 年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）的有关规定，中国证监会对广发证券违法违规行为进行了立 ...