海南发展:中信证券股份有限公司关于海控南海发展股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于海控南海发展股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐 人"） 被保荐公司简称：海南发展 保荐代表人姓名：刘艳 联系电话：010-60838384 保荐代表人姓名：吴晓光 联系电话：010-60834558 现场检查人员姓名：吴晓光 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日 - 2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 16 日 – 2024 年 4 月 18 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上 市公司董事、监事、高级管理人员名单，查看上市公司生产经营场所，对上市 公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 ...