海联金汇:内部控制制度

海联金汇科技股份有限公司 内部控制制度 海联金汇科技股份有限公司 内部控制制度 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内的控股子公司。 第二章 基本要求 第五条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业 务环节。公司内部控制制度是在充分考虑了以下要素制定的： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 第一章 总则 第一条 为加强海联金汇科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 建设，防范和化解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 ...