爱康科技:证券投资与衍生品交易管理制度（2023年11月）

浙江爱康新能源科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 （2023 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江爱康新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的证券投资与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者 的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混 合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （三）公司的证券投资与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量力 而行，不能影响自身主营业务的正常运行。 （二）固定收益类或者承诺保本的投 ...