盘龙药业:中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的报告

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 1 深圳证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意陕西盘龙 药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号）同意注册，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"、"发行 人"或"公司"）向中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投 资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等 不超过 35 名的特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）作为盘龙药业本次发行的保荐人（主承销商）。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《承销管理办法》）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 ...