宇晶股份:方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司 关于湖南宇晶机器股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"宇晶股份"或"公司"）2022 年度非公 开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规和规范性文件的规定，对公司出具的《湖南宇晶机器股份有 限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制自我评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，在内部控制自我评价报 告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业 内部控制规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，能 够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，在内部控制自我评价报 告基准日，公司未发现非财务报告内部 ...