华亚智能:东吴证券关于华亚智能首次公开发行部分限售股份解禁上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）公司首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕548 号）核准，公司首次公开发行 2,000 万股人民币普通股（A 股）股票。经深圳证券交易所《关于苏州华亚智能科技股 份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕349 号）同意，公 司首次公开发行的 20,000,000 股人民币普通股股票自于 2021 年 4 月 6 日在深圳 证券交易所上市交易。公司首次公开发行后总股本为 8,000 万股。 （二）公司上市后至今股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》"证监许可〔2022〕2756 号"文核准，公司于 2022 年 12 月 16 日公开发行了 340 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 34,000.00 万元，并经深圳证券交易所"深证上〔2023〕14 号"文同意于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称"华亚转债"，债券代码"127 ...