东方国信:中国银河证券股份有限公司关于北京东方国信科技股份有限公司2023年定期现场检查报告

中国银河证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 保荐机构名称：中国银河证券股份有限公 司 被保荐公司简称：东方国信 保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009 保荐代表人姓名：张悦 联系电话：010-80927093 现场检查人员姓名：张悦、李思潮 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 3 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：询问、现场查看、查阅和复制相关文件、凭证及其他资料等方 式 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 相应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等 ...