日科化学:中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司2023年度现场检查报告

中泰证券股份有限公司 关于山东日科化学股份有限公司 2023 年度现场检查报告 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：日科化学 保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68889208 保荐代表人姓名：王宁华 联系电话：0531-68889210 现场检查人员姓名：王宁华、徐柏青 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日-29 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：访谈公司相关董事、监事、高管人员，检查公司三会会议文件，核查董事 会专业委员会文件，核对公司相关公告，查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件，核 查公司就有关事项出具的说明等。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业务规则履 ...