苏大维格:东吴证券股份有限公司关于公司2023年定期现场检查报告

东吴证券股份有限公司 关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏大维格 保荐代表人姓名：徐欣 联系电话：0512-62938515 保荐代表人姓名：黄萌 联系电话：0512-62938515 现场检查人员姓名：徐欣、郑臻 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 25 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情 况；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责 √1 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或 ...