正业科技:广东正业科技股份有限公司内部控制制度（2024年1月）

广东正业科技股份有限公司 内部控制制度 广东正业科技股份有限公司 内部控制制度 二〇二四年一月 | 1 | | --- | | | | 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《企业内部控制 基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，结合公 司经营特点，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 广东正业科技股份有限公司 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。建立有效的内部控制 ...