广生堂:兴业证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公司2023年度定期现场检查报告

兴业证券股份有限公司 关于福建广生堂药业股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 | | | | --- | --- | --- | | 相应程序和信息披露义务 | | √ | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | | （二）内部控制 | | | | 现场检查手段：（1）查阅上市公司内部控制相关文件及资料；（2）查阅上市公 | | | | 司审计委员会相关的决议资料 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | | 门 | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | | √ | | 部审计部门 | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | | 工作进度、 ...