广和通:2023年9月30日内部控制自我评价报告

深圳市广和通无线股份有限公司 2023 年 9 月 30 日内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至 2023 年 9 月 30 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 三、公司内部控制基本情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括公司以及控股子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包 1 括：公司治理、组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、采购业务、资 产管理、销售业务、研究与开发、委托加工、财务报告、信息系统、内部审计等。重点 关注的领域主要包括销售业务、采购业务、委托加工业务、研发管理等。 （一）公司治理和组织架构 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制 ...