罗博特科:民生证券股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被 保 荐 公 司 简 称 ： 罗 博 特 科 （300757） 保荐代表人姓名：朱先军 联系电话：021-80508408 保荐代表人姓名：安勇 联系电话：021-80508408 现场检查人员姓名：朱先军、安勇 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 10 日 一、现场检查事项 现场核查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 1.对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； 2.访谈上市公司的控股股东、实际控制人； 3.核查公司的主要治理制度及内控规则； 4.核查公司的三会记录； 5.通过外部渠道核查公司相关传媒信息。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 ...