耐普矿机:国金证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司2023年内部控制自我评价报告的核查意见

国金证券股份有限公司 关于江西耐普矿机股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为江西 耐普矿机股份有限公司（以下简称"耐普矿机"或"公司"）2021 年向不特定对 象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年 12 月修订）》《企业内部控制基本规范》及《内部会计控制规范》 有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度内部控制情况进行了审慎 核查，并出具核查意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 1、纳入评价范围的主要单位 纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括 纳入评价范围包括组织机构、内部审计、人力资源、信息系统、采购供应管 理、生产管理、研发及产品立项管理、募集资金管理、信息披露等。重点关注的 高风险领域主要包括：财务管理系统及财务报告、关联交易、对外投资与对外担 保等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司 ...