翔丰华:国泰君安证券股份有限公司关于翔丰华2023年度定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、 内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等；（2）查阅审计委员会资 料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控 制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资 交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与相关人员就 募集资金使用情况进行沟通。 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | --- | --- | --- | | 部门（如适用） | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | | √ | | 部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | | 用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | | 计工作进度 ...