海泰科:国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科 保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996 保荐代表人姓名：宋伟 联系电话：0755-23976731 现场检查人员姓名：尹柏元、宋伟 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年3月19日至2024年3月22日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：对公司董事兼总经理（实际控制人）、财务总监兼董事会秘 书进行访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的 相关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生 ...