张小泉:中信证券股份有限公司关于张小泉股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 1 | 相应程序和信息披露义务 | | | --- | --- | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | 查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制 | | | 度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作 | | | 计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 | 年度内部控制鉴证报 | | 告等文件，对董事长、董事会秘书、财务总监、审计部经理等进行访谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | √ | | 部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计 ...