兰卫医学:国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有限公司2023年度定期现场检查报告

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、 内部审计部门出具的工作报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作 细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理 制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅募集资 金专户的银行对账单、明细表。 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | --- | --- | | 部门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 | √ | | 内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | ...