凯盛新材:西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书

西南证券股份有限公司 关于 山东凯盛新材料股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 西南证券股份有限公司 SOUTHWEST SECURITIES COMPANY, LTD. (重庆市江北区金沙门路32号) 二〇二三年十二月 山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"西南证券"）接受山 东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"、"公司"或"发行人"） 的委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国 证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）、深圳证券交易所的规定，诚实 守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 ...