凯盛新材:西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司2023年度定期现场检查报告

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孔辉焕 联系电话：010-57631147 | | | | 保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631186 | | | | 现场检查人员姓名：孔辉焕、艾玮 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2023年12月14日-2023年12月15日 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行内部控制制度；（2）对公司三会文件、董事会专业委 | | | | 员会文件进行查阅；（3）查阅公司在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）指定信息披露网站上 | | | | 公告的内容；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况。 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 ...