中亦科技:中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司2023年定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司 关于北京中亦安图科技股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中亦科技 保荐代表人姓名：张宇辰 联系电话：010-65608358 保荐代表人姓名：关峰 联系电话：010-85156467 现场检查人员姓名：张宇辰 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年4月10日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查看公司主要生产、经营、管理场所；查阅公司章程、内部控制制度、公司三会议事规则 及会议资料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 否齐备，会议资料是否保存完整 是 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 交易所相关业务规则履行职责 是 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 不适用 7、公司控股股东或者实际控制人如发 ...