祥明智能:民生证券股份有限公司关于常州祥明智能动力股份有限公司持续督导定期现场检查报告

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥明智能（301226） 保荐代表人姓名：颜巍 联系电话：025-52665393 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 现场检查人员姓名：颜巍、施卫东、李定洪、陈栋 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 5 月 17 日-5 月 23 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查"三会"文件，审阅披露信息， 察看公司实际经营情况等 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 是 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务 是 7.公司控股股东或者实际控制人 ...