聚胶股份:国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告

| 9．内部审计部门是否在每个会计年度结 束后二个月内向审计委员会提交年度内 | √ | | --- | --- | | 部审计工作报告（如适用） | | | 10．内部审计部门是否至少每年向审计委 员会提交一次内部控制评价报告（如适 | √ | | 用） | | | 11．从事风险投资、委托理财、套期保值 业务等事项是否建立了完备、合规的内控 | √ | | 制度 | | 关于聚胶新材料股份有限公司 2023年持续督导定期现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份 保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名： 肖峥祥 联系电话：021-38676666 现场检查人员姓名：肖峥祥、李衍琪 现场检查对应期间： 2023年度 现场检查时间： 2023年12月14日-2023年12月15日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司三会文件、内控制度等 文件，核查公司三会规则执行情况；核查控股股东、实际控制人及董监高持 股及对外投资情况。 1．公司章程和公 ...