德福科技:国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司2023年度持续督导工作定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司 2023 年 度持续督导工作定期现场检查报告 （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议文件等； （3）查阅公司内部控制评价相关资料、套期保值管理制度以及相关的董事会决议等。 1 | （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表； | | | --- | --- | | （5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 | √ | | 计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | √ | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | ...