中远通:长江证券承销保荐有限公司关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 1、 查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，核查分红实施情况是否符合制度要 求； 2、 查阅公司银行序时账等资料； 3、 查阅募集资金专户的银行对账单、募集资金使用台账等资料； 4、 就相关事项与内审人员及财务部人员进行沟通，了解公司内审部门工作情况以及相 关制度的执行情况。 1 | 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | 是 | | | --- | --- | --- | | 2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | 是 | | | 部门 | | | | 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | | 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | 是 | | | 门提交的工作计划和报告等 | | | | 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | 是 | | | 进度、质量及发现的重大问题等 | | | | 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | 是 | | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | ...