达利凯普:内部控制制度

大连达利凯普科技股份公司 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）和《公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全，提升管理水平； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行；内部 审计部门负责内部控制有效性的日常监督，负责内部控制自我评价的现场审计工 作，并向董事会提交内部控制评价报告。 公司董事会、监事会和其他内部机构独立运作， ...