济民医疗:财通证券股份有限公司关于济民健康管理股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

财通证券股份有限公司 关于济民健康管理股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 财通证券股份有限公司(以下简称"财通证券"、"保荐机构")作为济民健 康管理股份有限公司(以下简称"济民医疗"、"上市公司"、"公司")持续督导 工作的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》 (以下简称"《持续督导》")等有关法律法规和规范性文件的要求,对济民 医疗 2023年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日(本持续督导期间)的规范运作情 况进行了现场检查,有关核查情况具体说明如下: 一、现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 4 月对济民医疗进行了现场检查,参加人员为保荐代表 人程森郎。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一)公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了公司持续督导期间的股东大会、董事会、监事会及专 门委员会的会议文件,并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规 则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度、 募集资金管理制度等文件,对三会运作情况进行了 ...