三友医疗:东方证券承销保荐有限公司关于公司2023年度持续督导现场检查报告

一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 东方证券承销保荐有限公司 关于上海三友医疗器械股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称"三友医疗"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规 定，对三友医疗 2023 年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： （二）保荐代表人 杨振慈、漆敏 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 7 日至 2024 年 4 月 21 日 （四）现场检查人员 杨振慈、漆敏、汪阳 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性、募集资金使用情 况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 1、核查程序 保荐机构访谈了公司高级管理人员；查阅了公司的公司章程、股东大会、董 事会和监事会的议事规则以及其他内部控制制度；查看 ...