长源电力:天风证券股份有限公司关于国家能源集团长源电力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之限售股解禁核查意见

天风证券股份有限公司 之 限售股解禁核查意见 独立财务顾问 二零二四年四月 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"本独立财务顾问"） 作为国家能源集团长源电力股份有限公司（以下简称"长源电力"或"上市公 司"或"公司"）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 （以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管 理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对长源电力本次交易非公开 发行部分限售股解禁并上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易 本次限售股上市流通类型为本次交易下发行股份及支付现金购买资产中的 限售股，具体情况如下： （一）本次限售股核准情况 根据中国证监会核发《关于核准国电长源电力股份有限公司向国家能源投 资集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2021]868 号），核准长源电力向国家能源投资集团有限责任公司（以下简称 "国家能源集 ...