恩捷股份:2023年度内部控制规则落实自查表

云南恩捷新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表 云南恩捷新材料股份有限公司 云南恩捷新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和 | | | --- | --- | | 存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和 | 是 | | 合规性发表意见。 | | | 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持 有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 | | | 委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、 | 是 | | 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 | | | 司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用 | | | 途的投资。 | | | 4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲 | | | 置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更 | | | 为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充 | 不适用 | | 流动资金或归还银行贷款。 | | | 五、关联交易的内部控制 | | | 1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内 | | | 通过深交所业务专区"资料填报：关联人数据 ...