恒辉安防:内部控制制度（2023年12月）

恒辉安防（300952） 内部控制制度 江苏恒辉安防股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等法律法规和《江苏恒辉安防股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行、监督、反馈全过程，覆盖公 司及其所属单位的各种业务和事项； （二）有效性原则。公司内任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，公司 全体人员应当维护内部控制制度的有效执行； （三）独立性原则。内部控制的监督 ...