海锅股份:东吴证券股份有限公关于张家港海锅新能源装备股份有限公司2023年定期现场检查报告

东吴证券股份有限公司 1 4 | 2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 | 是 | | --- | --- | | 部审计部门（如适用） | | | 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | 是 | | 用） | | | 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | 是 | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | 是 | | 题等（如适用） | | | 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | 是 | | 情况进行一次审计（如适用） | | | 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 | 是 | | 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 | 是 | | 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10、内部审计部门 ...