亚华电子:东吴证券股份有限公司关于山东亚华电子股份有限公司2023年度现场检查报告

东吴证券股份有限公司 关于山东亚华电子股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，东吴证券 股份有限公司作为山东亚华电子股份有限公司（以下简称"亚华电子"或"公 司"）首次公开发行股票的保荐人，于 2023 年 12 月 14 日至 12 月 15 日、2023 年 12 月 28 日对亚华电子 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： 曹 飞 庞家兴 东吴证券股份有限公司 2024 年 1 月 8 日 （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山东亚华电子股份有限公司 2023 年度现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | --- | --- | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：1.查阅公司内部审计相关制度；2.查阅审计委员会会议文件；3.查阅内部 | | | 审计部门工作计划、工作报告及年度内部控制评价报告。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ ...