西藏城投:国泰君安证券股份有限公司关于西藏城市发展投资股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司 关于西藏城市发展投资股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所: 国泰君安证券股份有限公司(以下简称"国泰君安"或"保荐机构")作为 西藏城市发展投资股份有限公司持续督导工作的保荐机构,根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续 督导》等相关法律法规的规定,对公司 2024年 1 月至本次现场检查期间(以 下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查,现将本次现场检 查的有关情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 2、访谈公司部分高级管理人员并与相关人员进行沟通; 3、查阅公司财务报表、大额银行转账凭证等财务资料; (一)保荐机构:国泰君安证券股份有限公司 (二)保荐代表人:彭辰、周亮 (三)现场检查时间:2024年11月21日 (四)现场检查人员:彭辰、周亮、陈家仪、张晨业 (五)现场检查内容:公司治理和内部控制情况、信息披露情况、独立性情 况、与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、 关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况等。 (六)现场检查手段 1、 ...