中信证券(600030) - 2016 Q4 - 年度财报

中信证券 2016 年年度报告 中信证券股份有限公司 2016 年年度报告 公司代码：600030 公司简称：中信证券 重要提示 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 本集团的业务高度依赖于中国及其它业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际 资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。 本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范 未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略 规划的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部 运营及管理风险；持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法 履约而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程 管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险 ...