北斗星通(002151) - 中信证券股份有限公司关于北京北斗星通导航技术股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于北京北斗星通导航技术股份有限公司 现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易、对外担保等明细，查阅决策程序和信息披露 材料等；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细、信息披露文件等，查阅发行人及其 控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于 2024 年度控股股东及其 他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对财务总监进行了访谈 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 | √ | | --- | --- | | 接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 | √ | | 用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等 | √ | | 情形 | | ...