海顺新材(300501) - 中信证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

中信证券股份有限公司 关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为上海海 顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"海顺新材"、"上市公司"或"公 司"）向特定对象发行股票与向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对海顺新材 2024 年度内部控制 自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 本次内部控制评价的范围包括公司各部门及公司全资及控股子公司,重点对 公司重点部门及全资子公司进行了检查和评价。 本次纳入评价范围的业务和事项包括：治理结构、组织架构、内部审计、人 力资源、发展战略、企业文化、采购业务、资金管理、销售业务、研发管理、财 务报告、募集资金管理、合同管理、内部信息传递、信息系统等内容。上述业务 和事项的内部控制基本涵盖了公司及公司子公司当前经营管理的主要方面,不存 在重大遗漏。 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 ...