辰奕智能:兴业证券股份有限公司关于广东辰奕智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见

兴业证券股份有限公司 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为广东辰奕 智能科技股份有限公司（以下简称"辰奕智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对辰奕智能首次公开发行前 已发行部分股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股份概况和上市后股本变化情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东辰奕智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1491 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次公开发行 1,200 万股人民币普通股（A 股），并于 2023 年 12 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市交易。发行后公司总股本由 36,000,000 股增加至 48,000,000 股，其中有限售条件的股份数量为 36,621,224 股， 占公司总股本的 ...