深水海纳(300961) - 国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，国投证券股份有限公司（以下简 称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称 "深水海纳"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构， 对深水海纳2024年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、深水海纳对公司内部控制制度执行有效性的自我评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 报告期内公司发现非财务报告内部控制重大缺陷数量0个、重要缺陷数量1个。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未 ...