祥明智能(301226) - 民生证券股份有限公司关于常州祥明智能动力股份有限公司持续督导定期现场检查报告

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司 持续督导定期现场检查报告 （以下无正文） | 现场检查手段：审阅内控制度文件，核查内控报告，审阅内审部门工作文件等 | | | --- | --- | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 | 是 | | 计部门 | | | 2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | 3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | 是 | | 审计部门提交的工作计划和报告等 | | | 4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 | 是 | | 审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | 5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 | 是 | | 发现的问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 | 是 | | 使用情况进行一次审计 | | | 7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 | 是 | | 向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划 | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 | 是 | | 向审计委 ...