金证股份(600446) - 金证股份内部控制制度（2025年4月修订）

深圳市金证科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 内部控制的目标和原则 1 第十条 公司、所属全资子公司、控股子公司均需建立内控体系。 第十一条 公司将内部控制制度的健全完备和有效执行情况，作为对公司各部 门、所属全资子公司、控股子公司的绩效考核重要指标之一，并建立 责任追究机制，要对违反内部控制制度和影响内部控制制度执行的有 关责任人予以查处。 第十二条 公司根据控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况， 及时进行风险评估。 第十三条 公司及时识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应 的风险承受度。 第十四条 法务合规总部负责牵头评估业务与管理活动中的风险，采用定性与定 量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的 风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。 第十五条 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定 风险应对策略。 第一条 为加强深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 工作，促进公司规范运作和健康发展，防范和化解公司日常经营中的 各类风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 ...