江苏华辰(603097) - 甬兴证券有限公司关于江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"或"本保荐机构"）作为江苏华辰变 压器股份有限公司（以下简称"江苏华辰""公司""发行人"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，对江苏华辰首次公开发行股票部分限售股上市流通的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）批复，江苏华辰向社会公开发行人民币 普通股（A 股）40,000,000 股，并于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所上市。首次 公开发行后，公司股本总额 160,000,000 股，其中有限售条件流通股 120,000,000 股， 占公司总股本的 75.00%，无限售条件流通股 40,000,000 股，占公司总股本的 25.00%。 本次上市流通的限售 ...