铂科新材(300811) - 方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

方正证券承销保荐有限责任公司 关于深圳市铂科新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书 （一）尽职调查阶段 保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人 进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交申请文件后，积极配合深圳证 券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复， 并与深圳证券交易所及中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证 券交易所创业板股票上市规则的要求向其提交推荐向不特定对象发行可转换公司债券 所要求的相关文件。 （二）持续督导阶段 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称"铂科新材"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定及方正承销保荐与铂科新材签署的《保荐协议》，方正承销保荐对 铂科新 ...