三羊马(001317) - 申港证券股份有限公司关于三羊马(重庆)物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之持续督导保荐总结报告书

申港证券股份有限公司 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批 复》（证监许可〔2023〕1981 号）同意注册，三羊马（重庆）物流股份有限公 司（以下简称"三羊马"、"发行人"或"公司"）于 2023 年 10 月 26 日向不特 定对象发行了 210.00 万张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民 币 100 元，募集资金总额为人民币 21,000.00 万元。本次发行证券已于 2023 年 11 月 17 日在深圳证券交易所上市。 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马本次证券发行的保荐机构，持续督导期间为三羊马可转换公司债券上市当年 剩余时间及其后一个完整会计年度。截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期间已 届满，申港证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、 ...