陕西华达(301517) - 中信证券股份有限公司关于陕西华达科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于陕西华达科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | --- | --- | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 | √ | | | --- | --- | --- | | 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | | | | 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 | | √ | | 息披露义务 | | | | 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 | | √ | | 相应程序和信息披露义务 | | | | 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： （1）检查内部审计部门的设 ...