*ST广道(839680) - 五矿证券有限公司关于广道数字2024年度持续督导跟踪报告

五矿证券有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，保荐机构对上市公司信息披露文件进行了 | | | 事先或事后审阅，包括股东会会议决议及公 | | | 告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议 | | | 及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其 | | | 他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及 | | | 格式、履行的相关程序进行了检查。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资源 | 是，保荐机构已协助和督促上市公司建立相应 | | | 的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法 | | 的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 律法规和上市规则的要求。 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 否，经核查公司内控失效，相关制度未能有效 | | | 执行。 | | 3.募 ...