统一股份(600506) - 统一低碳科技（新疆）股份有限公司《内部控制自我评价管理办法》

统一低碳科技（新疆）股份有限公司 内部控制自我评价管理办法 内部控制自我评价管理办法 第一章 总 则 第一条 为了促进公司全面评价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价 程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评 价指引》等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司 第三条 本办法所称内部控制自我评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行 全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制自我评价遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司本部及各 子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大 业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部 控制设计与运行的有效性。 第五条 公司董事长负责内部控制评价工作，审计部牵头实施，审计委员会监督审 查公司内部控制评价工作。 公司可以委托中介机构协助实施内部控制自我评价。 内部控制自我评价管理办法 公司应根据《企业内部控制基本规范》及其配套的组织架构、发 ...