科力装备(301552) - 内部控制制度

河北科力汽车装备股份有限公司 内部控制制度 河北科力汽车装备股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范河北科力汽车装备股份有限公司 （以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其附属公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分 ...